郭樹清：資本市場積極因素的能量會持久釋放
證監(jiān)會主席郭樹清在江蘇、上海調(diào)研時表示：機構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理，研究成立機構(gòu)購買股份代理投資者參與公司治理。
12月6日到8日，中國證監(jiān)會主席郭樹清率調(diào)研組赴江蘇、上海調(diào)研。他表示，機構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理，督促上市公司提高回報投資者的意識。針對個人投資者提出參與公司治理很難，能不能建立一種代理人機制的建議，郭樹清說，證監(jiān)會正研究能不能成立一家或幾家機構(gòu)，由其出面購買上市公司股份，代理投資者參加股東大會、提起訴訟、參與治理。他還指出，對中國資本市場充滿信心，不是空洞的口號，更不是說教，有著多個方面的根據(jù)和理由，相信各種積極因素的能量會持續(xù)長久地釋放出來。
郭樹清一行現(xiàn)場考察了兩家上市公司的公司治理情況，與江蘇、上海的上市公司、證券公司、投資者代表分別舉行了三場座談會，認真聽取了大家對證券期貨市場改革、發(fā)展和監(jiān)管工作的意見與建議。
7日上午，在南京蘇寧電器召開的公司治理座談會上，郭樹清說，良好的公司治理與成熟的資本市場互為前提。作為新興市場國家，中國現(xiàn)代企業(yè)制度和資本市場起步建設(shè)不過20多年，上市公司治理領(lǐng)域存在很多問題，請大家敞開思想，坦率地提出來，大家一起研究和解決，對證監(jiān)會有什么意見、要求、甚至批評，也請不要客氣。
蘇寧電器董事長張近東建議，對上市公司實施分類監(jiān)管和分類審核，對于重視股東回報，沒有內(nèi)幕交易情形、信息披露規(guī)范、質(zhì)量優(yōu)良的公司，在再融資方面應(yīng)當給予優(yōu)惠。同時，建議證監(jiān)會研究對新興業(yè)態(tài)和新的盈利模式給予更多便利和支持。
郭樹清表示，機構(gòu)投資者應(yīng)當積極參與上市公司治理，通過經(jīng)常參加股東會、推選董事等途徑，促進上市公司決策機制的完善，督促上市公司提高回報投資者的意識，切實使股份制的制度優(yōu)勢真正發(fā)揮出來，提高企業(yè)的核心競爭力。參加座談會并持有蘇寧電器股票的俞建業(yè)和另一位個人投資者，介紹了他們獲取并了解公司信息、參與公司治理以及對上市公司投資者關(guān)系管理方面的情況。
郭樹清向他們提出了一連串問題：是否定期參加公司股東大會？了解公司的渠道是否通暢？查看股東會議記錄是否方便？監(jiān)事會里要不要有外部監(jiān)事？
座談會結(jié)束后，郭樹清一行詳細地翻閱了蘇寧電器改制上市以來的多份會議記錄，重點就“三會”議程是否規(guī)范、記錄是否齊備、議題設(shè)置和議事規(guī)則是否符合公司法要求，做了認真了解。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人還提出了一些建議。比如，董事會的討論可否更充分一些，每次會議召開的時間可否更早通知，讓大家準備更充分一些；要進一步發(fā)揮獨立董事的作用，特別是在專業(yè)委員會和專業(yè)領(lǐng)域要讓他們多做工作，多提意見；監(jiān)事會要切實履行法定職責，獨立地、創(chuàng)造性地開展工作；要加強投資者關(guān)系管理，為投資者便利、全面地了解公司提供足夠保障等。
郭樹清說，民營企業(yè)、家族企業(yè)改制上市后，就已經(jīng)是社會企業(yè)、公眾公司，必須具備強烈的企業(yè)公民意識，避免控股股東、實際控制人超出法定權(quán)利的隨意干預(yù)，維護廣大中小投資者權(quán)益，只有這樣，才能取信于市場。
調(diào)研組在南京鳳凰出版?zhèn)髅焦?，又召開了一次以公司治理為主題的座談會。鳳凰傳媒董事長陳海燕介紹，文化出版類企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)比較特殊，除要滿足公司治理的一般要求外，還要處理好干部、人才、同業(yè)競爭、業(yè)務(wù)自主和社會責任等多方面的關(guān)系。鳳凰傳媒在這方面做了有益的探索。廣發(fā)金管家資產(chǎn)管理總經(jīng)理李治剛表示，機構(gòu)投資者對于完善上市公司治理能夠起到非常重要的作用。一是督促上市公司提高信息披露質(zhì)量，幫助企業(yè)樹立規(guī)范信息披露的意識；二是在投資者和公司之間架起溝通的橋梁，提高投資者全面、準確獲取信息的能力；三是有效調(diào)動公司改善治理的積極性，推動公司提高對股東的回報。
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