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　　3、完成《交易規(guī)則》修訂工作

　　2012 年11 月30 日，深交所發(fā)布修訂后的《交易規(guī)則》。新版《交易規(guī)則》明確了“退市整理期”相關交易安排，并納入深交所前期發(fā)布的有關新股交易制度的通知等內容，進一步完善了交易規(guī)則體系。此外，深交所還建立了定期化、常態(tài)化的交易制度完善機制，將密切關注市場變化，持續(xù)加強基礎交易制度體系建設，為資本市場平穩(wěn)運行和改革發(fā)展進一步夯實基礎。

　　4、做好《會員管理規(guī)則》修訂的前期準備和啟動工作

　　2012 年，深交所結合中國證監(jiān)會機構監(jiān)管制度建設，著手開展《會員管理規(guī)則》修訂的前期準備和啟動工作，進一步完善《會員管理規(guī)則(修改建議稿)》。

　　(二)積極開展其他業(yè)務規(guī)則的廢、改、立工作

　　2012 年初，深交所制定了《2012 年度業(yè)務規(guī)則制定計劃》。除上述核心業(yè)務規(guī)則外，2012 年度深交所共制定、修訂了《公司債券上市規(guī)則》、《中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》、《債券交易實施細則》、《上市公司保薦工作指引》、《關于加強上市公司重大資產重組相關股票異常交易監(jiān)管的通知》、《轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》、《上市公司信息披露直通車試點業(yè)務指引》、《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》、《退市公司重新上市實施辦法》和《退市整理期業(yè)務特別規(guī)定》等26 份業(yè)務規(guī)則，為加強自律監(jiān)管、貫徹落實退市制度、推動產品和業(yè)務創(chuàng)新提供了有力法律支持。

　　經過多年來有計劃的廢、改、立工作，深交所逐步形成了以上市、交易、會員三大規(guī)則為核心，細則、指引和其他規(guī)定為補充，覆蓋股票、債券、基金的多層次業(yè)務規(guī)則體系。

　　(三)完成第九次業(yè)務規(guī)則清理工作

　　2012 年，深交所開展了第九次業(yè)務規(guī)則清理工作。本次清理工作的對象包括自深交所成立以來至2012 年12 月31 日期間公布的、除前四次批量廢止之外的全部規(guī)則、細則、指引、通知及其他規(guī)定共計162 件。本次清理立足市場化改革的方向，通過對業(yè)務規(guī)則全面清理和全局規(guī)劃，旨在形成層次清晰、分類科學、內容透明、形式統(tǒng)一的適應多層次業(yè)務發(fā)展的規(guī)則體系，便于市場主體對深交所業(yè)務規(guī)則的理解和執(zhí)行，同時也適應新形勢下一線監(jiān)管、業(yè)務創(chuàng)新等工作的需要，促進證券市場規(guī)范、有序地發(fā)展。

　　本次清理出需廢止的業(yè)務規(guī)則共計59 件。清理后，深交所有效的業(yè)務規(guī)則為103 件，其中擬保留86 件；擬修訂17 件。按業(yè)務類別分為上市類36 件，交易類21 件，會員類23 件，基金、債券、權證類15 件，其他類8 件；按規(guī)則類別分為規(guī)則9 件，細則20 件，指引19 件，其他規(guī)定55 件。在進行業(yè)務規(guī)則清理的同時，深交所完成了《業(yè)務規(guī)則制定辦法》的修訂工作。修訂后《業(yè)務規(guī)則制定辦法》明確了業(yè)務規(guī)則公開征求意見的情形及例外，規(guī)范了各類業(yè)務規(guī)則的審議流程和發(fā)布要求，增加了業(yè)務規(guī)則清理和發(fā)布有效業(yè)務規(guī)則目錄等規(guī)定，進一步增強了業(yè)務規(guī)則透明度和業(yè)務規(guī)則管理工作的科學化、規(guī)范化程度。

　　(四)持續(xù)做好法律規(guī)則匯編工作

　　為更好地服務監(jiān)管工作，深交所積極做好法律規(guī)則匯編工作。2012 年編印了《上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編(2012 年版)》等法規(guī)規(guī)則匯編，供所內各監(jiān)管部門、系統(tǒng)內各單位和上市公司等市場參與主體使用。此外，深交所不斷完善官方網站“法律/規(guī)則”欄目，同時優(yōu)化分類結構和檢索功能，建設國內較為領先的證券法律、法規(guī)、規(guī)則權威數據庫。