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　　2、紀(jì)律處分具體執(zhí)行情況

　　(1)按紀(jì)律處分原因統(tǒng)計(jì)分析

　　從深交所紀(jì)律處分委員會(huì)2009 年以來(lái)的作出的紀(jì)律處分決定來(lái)看，紀(jì)律處分大致可分為4 大類原因(詳見(jiàn)附表1)：一是信息披露違規(guī)，包括信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)和不公平五種；二是證券交易違規(guī)，包括敏感期交易、短線交易和違規(guī)增減持股票三種；三是公司治理違規(guī)，包括關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、違規(guī)使用募集資金、違規(guī)劃撥資金或?qū)ν庳?cái)務(wù)資助、資金占用、違規(guī)擔(dān)保和其他六種；四是其他違規(guī)行為，包括拒不配合監(jiān)管工作、違反承諾、保薦代表人失職、律師失職和其他五種。

　　2012 年度深交所共查處信息披露違規(guī)42 起，和2011 年相比，信息披露違規(guī)次數(shù)明顯上升。信息披露違規(guī)在整個(gè)紀(jì)律處分中仍占最大比重，占當(dāng)年違規(guī)總數(shù)的61%。其中，信息披露不及時(shí)最多，有27 起，占該類違規(guī)總數(shù)的64%。由此可見(jiàn)，需要持續(xù)高度關(guān)注上市公司的信息披露工作，繼續(xù)以分類監(jiān)管、股價(jià)異動(dòng)與信息披露聯(lián)動(dòng)監(jiān)管、信息披露量化考核等創(chuàng)新監(jiān)管方式，不斷提升深圳市場(chǎng)上市公司信息披露質(zhì)量。

　　2012 年度深交所共查處證券交易違規(guī)4 起，為歷年最少，與2011 年相比降幅高達(dá)80%。深交所多年來(lái)堅(jiān)持在“上市公司誠(chéng)信第一講”、“上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)”、“上市公司控股股東及實(shí)際控制人培訓(xùn)”以及“會(huì)員營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)”等各類培訓(xùn)中重點(diǎn)講解證券交易相關(guān)規(guī)則并分析違規(guī)案例，成果初步顯現(xiàn)。

　　2012 年度深交所共查處公司治理違規(guī)16 起。從2009 年以來(lái)的最近四年的變化趨勢(shì)看，此類案件連續(xù)兩年呈上升態(tài)勢(shì)?？紤]到近年來(lái)上市公司數(shù)量有較大幅度增加，上司公司治理違規(guī)占比實(shí)際與往年基本持平，從一定程度上說(shuō)明近年來(lái)大力開(kāi)展的上市公司治理規(guī)范工作仍需常抓不懈。

　　2012 年共查處其他違規(guī)7 起。從2009 年以來(lái)的最近四年的變化趨勢(shì)看，查處的其他類型違規(guī)數(shù)量大幅反彈，說(shuō)明上市公司違規(guī)行為的表現(xiàn)形式更加復(fù)雜。

　　(2)按紀(jì)律處分類型統(tǒng)計(jì)分析

　　深交所紀(jì)律處分決定分為通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、資格禁止三類(詳見(jiàn)附表2)。2012 年度深交所作出的通報(bào)批評(píng)決定數(shù)量最多，達(dá)47 起，是最主要的紀(jì)律處分類型。

　　從 2009 年以來(lái)的最近四年的變化趨勢(shì)看，通報(bào)批評(píng)數(shù)量及占處分總數(shù)比重均為各年度最高。公開(kāi)譴責(zé)和資格禁止數(shù)量呈現(xiàn)明顯下降趨勢(shì)，2012 年共作出公開(kāi)譴責(zé)5 起，資格禁止0 起。可見(jiàn)近年來(lái)重大惡性違規(guī)案件數(shù)量有明顯下降趨勢(shì)，這與深交所近年來(lái)一直堅(jiān)守“防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，遏制重大惡性事件發(fā)生”的自律監(jiān)管底線密不可分。

　　(3)按紀(jì)律處分對(duì)象統(tǒng)計(jì)分析

　　深交所紀(jì)律處分對(duì)象分為上市公司及其董監(jiān)高、上市公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其一致行動(dòng)人、保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及其人員五類(詳見(jiàn)附表3)。2012 年度，上市公司及其董監(jiān)高仍是受紀(jì)律處分最多的主體，達(dá)到42 起，占總數(shù)的81%；其次為上市公司股東、實(shí)際控制人，二項(xiàng)合計(jì)共6 起，占總數(shù)的12%。

　　從 2009 年以來(lái)的最近四年的情況來(lái)看，上市公司及其董監(jiān)高均為違規(guī)次數(shù)最多的主體，需要持續(xù)高度關(guān)注；2012 年度上市公司股東違規(guī)數(shù)量大幅下降，但今后對(duì)于上市公司股東層面的監(jiān)管應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，以防止其違規(guī)行為的反彈。

　　(4)按紀(jì)律處分涉及公司所屬板塊統(tǒng)計(jì)分析

　　2012 年度，主板公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員受紀(jì)律處分最多，有27 起；中小板次之，有16 起，創(chuàng)業(yè)板公司有7 起(詳見(jiàn)附表4)。從2009 年以來(lái)的最近四年的數(shù)據(jù)來(lái)看，2012 年度主板公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員受紀(jì)律處分次數(shù)有所反彈；中小板公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員受處分次數(shù)大幅下降；創(chuàng)業(yè)板上市公司的違規(guī)行為開(kāi)始不再只是零星個(gè)案，且全年被公開(kāi)譴責(zé)的3 家上市公司中，創(chuàng)業(yè)板占2 家。