深交所：放寬創(chuàng)業(yè)板IPO行業(yè)限制 推進(jìn)B股改革
三是及時(shí)上報(bào)涉嫌違規(guī)行為。2012 年以來，重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)新股上市初期異常交易行為的監(jiān)控，特別是新股上市首日開盤集合競價(jià)階段，通過大筆申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、撤銷申報(bào)等方式，影響虛擬開盤價(jià)和開盤價(jià)的行為。
(4)改進(jìn)監(jiān)管模式，提高交易監(jiān)管的針對(duì)性。
適應(yīng)市場新形勢(shì)，在堅(jiān)持合法合規(guī)和“三公”原則的前提下，不斷優(yōu)化和規(guī)范監(jiān)管模式和措施，提高交易監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。突出重點(diǎn)，實(shí)施分類監(jiān)管。強(qiáng)化以“重點(diǎn)賬戶”為核心的重點(diǎn)監(jiān)控機(jī)制，進(jìn)一步完善重點(diǎn)賬戶定期評(píng)估和調(diào)整機(jī)制。建立會(huì)員客戶管理星級(jí)評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)會(huì)員配合異常交易監(jiān)管的意識(shí)、措施和效果，定期對(duì)會(huì)員客戶管理效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣。完善分類監(jiān)管機(jī)制，區(qū)別對(duì)待，根據(jù)賬戶不同類型和特點(diǎn)，采取有針對(duì)性的監(jiān)管措施。
(5)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)、創(chuàng)新產(chǎn)品、制度創(chuàng)新的監(jiān)控措施的研究和準(zhǔn)備工作
對(duì)滬深300ETF、中小企業(yè)私募債、港股ETF 等創(chuàng)新品種和融資融券、轉(zhuǎn)融通等創(chuàng)新業(yè)務(wù)交易實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)分析場內(nèi)交易和申贖情況，做好對(duì)套利交易的監(jiān)控工作。及時(shí)跟進(jìn)退市制度、T+0 制度等制度創(chuàng)新，加強(qiáng)研究和論證，做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，開發(fā)上市公司退市或暫停上市預(yù)警指標(biāo)。加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和市場監(jiān)察準(zhǔn)備，不斷完善創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出前后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防范和控制機(jī)制。
(6)不斷深化和拓展系統(tǒng)聯(lián)合監(jiān)管
樹立“大市場、大監(jiān)管、大執(zhí)法”觀念，及時(shí)提供協(xié)查支持。不斷推進(jìn)和深化與上交所、中金所市場監(jiān)察部門的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，進(jìn)一步完善跨市場監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和監(jiān)管信息共享。不斷完善所內(nèi)各監(jiān)管部門之間信息共享、實(shí)時(shí)溝通和聯(lián)合干預(yù)機(jī)制。繼續(xù)強(qiáng)化交易監(jiān)管研究工作，總結(jié)規(guī)律，完善技術(shù)系統(tǒng)和技術(shù)手段，進(jìn)一步提高異動(dòng)線索的發(fā)現(xiàn)能力和準(zhǔn)確性。
3、強(qiáng)化對(duì)會(huì)員的監(jiān)管
(1)加大創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理
發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，就客戶管理、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶聯(lián)絡(luò)與回訪工作等向會(huì)員提出了八項(xiàng)具體要求，嚴(yán)格防范新入市、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足的投資者盲目進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板。在全國十八個(gè)城市共同舉辦“走進(jìn)會(huì)員營業(yè)部投資者保護(hù)培訓(xùn)教育活動(dòng)”，宣講創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求。通過電話溝通與現(xiàn)場檢查等方式，對(duì)會(huì)員深化落實(shí)投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行密切跟蹤督導(dǎo)，并深入了解行業(yè)有關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，以工作簡報(bào)的形式進(jìn)行通報(bào)與推廣。通過努力，基本扭轉(zhuǎn)了交易經(jīng)驗(yàn)不足投資者比例過高的問題。
(2)完善投資者新股交易風(fēng)險(xiǎn)警示制度
發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期投資者適當(dāng)性管理工作的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步做好新股交易風(fēng)險(xiǎn)提示工作的通知》等系列通知，要求會(huì)員認(rèn)真做好規(guī)則宣傳解釋，建立新股交易風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)客戶參與新股交易的管理，有效抑制盲目炒新行為。針對(duì)“浙江世寶”新股交易炒作事件，對(duì)重點(diǎn)會(huì)員及時(shí)組織現(xiàn)場抽查，深入了解客戶參與炒新的動(dòng)機(jī)及風(fēng)險(xiǎn)揭示效果，探討研究進(jìn)一步提升會(huì)員市場責(zé)任意識(shí)，主動(dòng)做好客戶管理與服務(wù)工作的有效措施。
(3)建立退市交易風(fēng)險(xiǎn)警示機(jī)制
認(rèn)真落實(shí)上市公司退市工作應(yīng)急方案相關(guān)要求，發(fā)布《關(guān)于做好退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示工作的通知》，督促會(huì)員建立健全對(duì)參與退市整理期股票交易投資者的風(fēng)險(xiǎn)警示機(jī)制，實(shí)現(xiàn)交易系統(tǒng)前端強(qiáng)制風(fēng)險(xiǎn)提示功能等。建立所內(nèi)退市信息揭示工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，利用網(wǎng)站等渠道設(shè)立退市風(fēng)險(xiǎn)信息專欄，指導(dǎo)會(huì)員相關(guān)工作。建立與各地證監(jiān)局的聯(lián)絡(luò)與協(xié)作機(jī)制，督促會(huì)員切實(shí)落實(shí)相關(guān)要求，確保退市制度的平穩(wěn)實(shí)施。
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