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　　(4)推進(jìn)融資融券試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)與轉(zhuǎn)融通工作

　　積極推動(dòng)標(biāo)的證券范圍擴(kuò)大工作，先后將嘉實(shí)滬深300 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、恒生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金調(diào)入標(biāo)的證券名單。推動(dòng)支持會(huì)員開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，全力組織好會(huì)員融資融券技術(shù)系統(tǒng)仿真測(cè)試，業(yè)務(wù)開(kāi)展券商數(shù)量由2011 年的25 家擴(kuò)展至74 家。積極配合轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和試點(diǎn)啟動(dòng)，發(fā)布《轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)》，并做好聯(lián)合全網(wǎng)測(cè)試、證金公司交易單元開(kāi)通、簽署框架協(xié)議等業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作。

　　四、新形勢(shì)下自律監(jiān)管面臨的新挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)措施

　　2013 年是全面深入貫徹落實(shí)黨的十八大精神的開(kāi)局之年，也是為全面建成小康社會(huì)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的重要一年。黨的十八大強(qiáng)調(diào)要“加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)”，指明了資本市場(chǎng)服務(wù)全面建成小康社會(huì)和全面深化改革開(kāi)放的根本之路。當(dāng)前，以往一些長(zhǎng)期制約科學(xué)發(fā)展的問(wèn)題正在逐步得到解決，資本市場(chǎng)具備很多有利條件和積極因素，但是各種挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)也不容低估。隨著改革開(kāi)放進(jìn)入新的攻堅(jiān)時(shí)期，利益格局深刻調(diào)整，深層次矛盾逐漸暴露，深交所的自律監(jiān)管工作面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)、壓力和挑戰(zhàn)。

　　(一)新形勢(shì)下自律監(jiān)管面臨的新挑戰(zhàn)

　　1、多層次資本市場(chǎng)承擔(dān)了更為緊迫的使命任務(wù)

　　多層次資本市場(chǎng)不僅服務(wù)于“五位一體”總布局的經(jīng)濟(jì)建設(shè)主攻方向，而且也通過(guò)資源配置、收入分配和誠(chéng)信法制紐帶，與政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)息息相關(guān)。從主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板到場(chǎng)外市場(chǎng)，從股票、基金到固定收益類(lèi)創(chuàng)新產(chǎn)品，從自主創(chuàng)新、擴(kuò)大就業(yè)到改善民生，從“三農(nóng)”、小微到區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，從金融安全、擴(kuò)大開(kāi)放到提高國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，多層次資本市場(chǎng)承擔(dān)更為緊迫的使命任務(wù)。證券交易所是資本市場(chǎng)的重要樞紐，資本市場(chǎng)新的使命任務(wù)對(duì)深交所進(jìn)一步提升自律監(jiān)管效能和市場(chǎng)透明度，完善有利于市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)揮功能的制度機(jī)制提出了更高的要求。

　　2、資本市場(chǎng)改革進(jìn)入攻堅(jiān)時(shí)期，自律監(jiān)管形勢(shì)更加復(fù)雜

　　資本市場(chǎng)改革開(kāi)放進(jìn)入新的攻堅(jiān)時(shí)期，發(fā)行、退市等制度改革不斷深入，資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，層次結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，行業(yè)創(chuàng)新突破發(fā)展，對(duì)外開(kāi)放程度進(jìn)一步加深。資本市場(chǎng)影響范圍更加廣泛，改革觸及深層利益格局，各方利益訴求多元，內(nèi)外部影響因素復(fù)雜多變，建設(shè)完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系仍是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜、艱巨的事業(yè)。深交所自律監(jiān)管更加貼近市場(chǎng)，將直接面對(duì)著更加各種錯(cuò)綜復(fù)雜的利益和矛盾，應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)的壓力不斷增加。

　　3、資本市場(chǎng)違法違規(guī)形勢(shì)嚴(yán)峻，誠(chéng)信環(huán)境有待進(jìn)一步改善

　　當(dāng)前資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易防控形勢(shì)依然嚴(yán)峻，市場(chǎng)操縱方式和手段更加隱蔽多樣，上市公司信息披露虛假，甚至欺詐上市、惡意造假等違法行為有所抬頭。資本市場(chǎng)上不同程度地存在不講誠(chéng)信、不守信用的問(wèn)題，如上市公司及其股東、關(guān)聯(lián)方惡意不履行承諾，或者拖延履行相關(guān)事項(xiàng)等失信行為，侵害了中小投資者合法權(quán)益。隨著資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制更趨復(fù)雜，市場(chǎng)主體的行為方式更加多元化，誘發(fā)違法失信的動(dòng)機(jī)因素出現(xiàn)新的變化，違法失信行為的表現(xiàn)形式更加復(fù)雜多樣，深交所防范、查處違法違規(guī)行為，懲戒失信行為的任務(wù)更加艱巨。