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　　向關(guān)聯(lián)方“輸血”

　　為了分散監(jiān)管視線，聯(lián)訊證券采用了一系列的“偽裝”手法。

　　2012年12月4日，聯(lián)訊證券委托世紀(jì)證券成立兩只定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。隨后的12月10日，世紀(jì)證券又以委托人的名義與中航信托簽訂兩個(gè)單一資金信托合同(第一期、第二期)，約定將信托資金用于受讓海航資本所持5200萬(wàn)股渤海租賃的收益權(quán)。同日，海航資本將其所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中航信托，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為2.05億元。

　　經(jīng)過(guò)世紀(jì)證券和中航信托兩層掩護(hù)，聯(lián)訊證券終于將2.05億元的自有資金，送到海航資本手中?！督鹱C券》記者了解到，海航資本將上述股票質(zhì)押給中航信托，為上述股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)提供質(zhì)押擔(dān)保。

　　聯(lián)訊證券與海航資本是如何“沾親”的？

　　廣東證監(jiān)局表示，海航集團(tuán)持聯(lián)訊證券的股東大新華航空23.11%股權(quán)，且向其派出多名董事，實(shí)際參與大新華航空財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策。海航集團(tuán)持有海航資本100%股權(quán)。由此認(rèn)定大新華航空與海航資本同受海航集團(tuán)控制，兩者構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。

　　至此，聯(lián)訊證券向關(guān)聯(lián)方提供融資的違規(guī)行為浮出水面。

　　違規(guī)融資曝光

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，聯(lián)訊證券上述行為違反了《證券法》第一百三十條“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)?！钡囊?guī)定，表明公司內(nèi)部控制不完善，經(jīng)營(yíng)管理混亂，責(zé)令公司進(jìn)行整改。

　　“整改已經(jīng)完成了?！甭?lián)訊證券辦公室工作人員坦言?！督鹱C券》記者注意到，7月5日，廣東證監(jiān)局已經(jīng)驗(yàn)收了聯(lián)訊證券修改的公司章程重要條款，并在同日通過(guò)了該公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)和代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　“這是個(gè)低級(jí)錯(cuò)誤?！鄙鲜鋈倘耸肯颉督鹱C券》記者直言，“監(jiān)管層對(duì)券商內(nèi)控一直很重視，早在2008年就要求所有券商設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，專門糾錯(cuò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)?！?嚴(yán)格的內(nèi)控制度下，聯(lián)訊證券是如何繞過(guò)合規(guī)總監(jiān)，進(jìn)行違規(guī)融資？“按照證監(jiān)會(huì)要求，我們很早就有設(shè)立合規(guī)總監(jiān)?！鄙鲜雎?lián)訊證券辦公室人員稱。但合規(guī)總監(jiān)為何沒(méi)發(fā)揮作用，及時(shí)查錯(cuò)糾偏？該工作人員表示，他并不清楚具體細(xì)節(jié)。

　　內(nèi)控人才吃香

　　自去年券商創(chuàng)新大會(huì)后，各家券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)迅速發(fā)展。統(tǒng)計(jì)顯示，截至6月底，券商資管規(guī)模已超過(guò)3.5萬(wàn)億元，首次超過(guò)基金業(yè)。2012年初，該數(shù)據(jù)還只有0.28萬(wàn)億元，短短一年半，增長(zhǎng)十倍有余。

　　“大躍進(jìn)”時(shí)代，監(jiān)管層對(duì)券商內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注。去年以來(lái)，證監(jiān)系統(tǒng)開(kāi)始了連續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，聯(lián)訊證券正是栽倒在廣東證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查下。

　　“現(xiàn)在，券商對(duì)合規(guī)這塊也很重視，除了總公司、分公司外，不少券商營(yíng)業(yè)部也配備了合規(guī)人員?！蹦俏蝗倘耸繉?duì)《金證券》記者透露，“現(xiàn)在合規(guī)人員很吃香，大家都在招聘有風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)的人才?！睋?jù)悉，大券商對(duì)合規(guī)總監(jiān)往往開(kāi)價(jià)上百萬(wàn)，小券商也達(dá)幾十萬(wàn)。資料顯示，華泰證券合規(guī)總監(jiān)李筠年薪115.33萬(wàn)元，海通證券合規(guī)總監(jiān)王建業(yè)年薪159萬(wàn)元，中信證券合規(guī)總監(jiān)由董事長(zhǎng)王東明兼任，年薪347.92萬(wàn)元。

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