大摩行賄中國(guó)官員案細(xì)節(jié)：投資300萬(wàn)回報(bào)600萬(wàn)
秘密的3-2-1條款
錦麟天地的交易只是彼得森與吳永華合謀的數(shù)筆交易之一。其中，吳永華作為中間人獲得報(bào)酬，彼得森與其分享這筆“收益”。
“他們之間有個(gè)協(xié)議，約定了中間人的義務(wù)和可獲得的報(bào)酬?！鄙虾Ｄ惩赓Y房地產(chǎn)代理行人士對(duì)本報(bào)記者透露。
“外資公司在財(cái)務(wù)上審核非常嚴(yán)格，直接給私人付錢行賄是不可能的，肯定是從第三方公司，也就是中間人走賬出去的。”一位外資投行的中國(guó)區(qū)地產(chǎn)基金負(fù)責(zé)人說(shuō)。
根據(jù)協(xié)議條款，吳永華每給摩根士丹利帶來(lái)一筆交易，摩根士丹利就會(huì)用2%的成本價(jià)格賣給他相應(yīng)價(jià)值3%的股權(quán)，實(shí)際上相當(dāng)于給他1%的回扣，彼得森稱之為“中間人傭金”。這就是所謂3-2-1條款。彼得森還許諾，只要完成任何一項(xiàng)物業(yè)收購(gòu)，他就給予吳永華一筆額外的回報(bào)，他稱之為“promote”。
3-2-1條款原來(lái)是彼得森以大摩代表的身份與吳永華達(dá)成的協(xié)議，因此開(kāi)始時(shí)他將這一協(xié)議匯報(bào)給了上司。但大摩高層認(rèn)為這違反美國(guó)的《反海外腐敗法》，故一直未同意。但彼得森仍然私下里執(zhí)行這一協(xié)議。
Project Beatles是3-2-1方案里所涵蓋的與吳的合作之一。這是一個(gè)大型的混合用途開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，是大摩利用它的MSREF V基金與盧灣區(qū)政府談判并從那里購(gòu)買而來(lái)的。
早在2006年，大摩開(kāi)始運(yùn)作這一收購(gòu)意向，當(dāng)時(shí)盧灣區(qū)政府要求吳永華尋找潛在買家，吳便將這一信息告知大摩，并幫助其獲得了一個(gè)較為優(yōu)惠的價(jià)格。作為回報(bào)，彼得森許諾給吳作為中間人的費(fèi)用。
根據(jù)本報(bào)記者掌握的資料，2007年3月，吳永華從永業(yè)去職后半年左右，彼得森讓大摩和MSREF V將220萬(wàn)美元的中間人費(fèi)用支付給一個(gè)與大摩有過(guò)商業(yè)合作的設(shè)計(jì)師和投資人。此人轉(zhuǎn)移了160萬(wàn)美元給彼得森，彼得森分給了吳永華將近70萬(wàn)美元，剩余的留給自己。
彼得森一直保守這個(gè)秘密。但這種挪用資金的行為違反受托責(zé)任，使得彼得森和大摩虧欠了他們的基金客戶。
本報(bào)記者的調(diào)查顯示，彼得森與吳永華上述模式的“合作”，涉及至少5個(gè)位于上海的房地產(chǎn)項(xiàng)目。
中方涉案官員已離職
彼得森2008年12月30日離職時(shí)，他已受到SEC的調(diào)查。SEC的文件顯示，在職期間，彼得森至少收到過(guò)35次來(lái)自大摩合規(guī)官的關(guān)于他違反反海外腐敗法的提醒，但這并沒(méi)有停止他的違法活動(dòng)。
“彼得森不止一次跨過(guò)線，他秘密行賄中國(guó)官員以非法的形式取得生意并且自己獲得財(cái)富，這違背了他對(duì)基金客戶所應(yīng)負(fù)的責(zé)任”，SEC執(zhí)法處主任Robert Khuzami說(shuō)。
現(xiàn)在，彼得森已經(jīng)承認(rèn)違反證券監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)指控，同意上交25萬(wàn)美元的非法收益，放棄通過(guò)不當(dāng)交易得來(lái)的一處價(jià)值約340萬(wàn)美元的上海房產(chǎn)，并被永久禁業(yè)。
SEC稱，大摩沒(méi)有被起訴，并且對(duì)相關(guān)調(diào)查提供了協(xié)助，還在公司內(nèi)部進(jìn)行了調(diào)查以檢查是否存在其他不當(dāng)行為。
而在中方這邊，在彼得森離職的2008年，曾有永業(yè)集團(tuán)員工向中國(guó)相關(guān)部門舉報(bào)稱，吳永華女兒早年去美國(guó)讀書(shū)，回國(guó)后在摩根士丹利上海辦事處擔(dān)任要職，是永業(yè)和大摩合作的牽線人，后來(lái)還曾負(fù)責(zé)大摩開(kāi)發(fā)永業(yè)公寓二期項(xiàng)目。但這一消息并未得到永業(yè)方面證實(shí)。
4月25日，本報(bào)記者聯(lián)系到永業(yè)集團(tuán)現(xiàn)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理錢軍，他稱自己正身在境外，對(duì)集團(tuán)受涉此項(xiàng)指控等并不知情。而“吳永華早在五六年前就已經(jīng)離開(kāi)永業(yè)集團(tuán)”。
據(jù)了解，吳大約在2007年左右離開(kāi)。
錢軍表示，吳永華離開(kāi)永業(yè)并非因彼得森事件受到處罰，“而是因?yàn)閭€(gè)人原因自己主動(dòng)辭職的”。
辭職后的吳永華已罕在公開(kāi)場(chǎng)合亮相，錢軍證實(shí)吳永華“已不在國(guó)企也不在政府部門任職”，但對(duì)其去向并不知情。
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