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光大證券受罰次數(shù)列券商之首 再融資計劃恐被擱置

2013-06-24 10:12    來源:第一財經(jīng)網(wǎng)站

  保薦亂象背后

  作為一家在行業(yè)內(nèi)業(yè)績排名前10%的大中型上市券商,光大證券的保薦亂象雖然在近日集中爆發(fā),但問題爆發(fā)的根源卻絕非短期所累積,也非單一原因所致。多位熟悉光大證券的投行人士向本報記者反映,其投行內(nèi)部存在人浮于事、激勵機制不足、保代水平參差不齊、內(nèi)控體制缺失等問題。

  “2011年的獎金有30%還沒有下發(fā),更別提2012年的獎金了,這并不是某些投行所謂制度化的留存?!惫獯笞C券投行部人士向記者透露,出于控制成本等考慮,光大證券對投行部門確實存在獎金拖欠的情況,激勵機制的不足引起投行內(nèi)部極大不滿。

  而記者梳理光大證券60多位保代的從業(yè)背景也發(fā)現(xiàn),相較于國泰君安、海通等上海本土券商,光大投行的人員構(gòu)成顯得較不穩(wěn)定,幾方勢力的整合讓其保代水平參差不齊。

  在光大證券現(xiàn)有65位保薦代表人中,2004年前后工作至今的大約占比1/3,而在這些人中,投行深圳一部總經(jīng)理稅昊峰、投資銀行總部副總監(jiān)王蘇華等身居投行要職的保代均因保薦項目出問題被證監(jiān)會處罰過。

  在2006年收購天一證券后,其投行部也有約10名保代“歸順”光大證券。近日被曝出重大問題的千足珍珠的兩位保代均出自其中,分別是投行上海三部總經(jīng)理潘劍云和投行上海四部副總經(jīng)理薛江。另外,2009年前后,從東方證券挖角的四位保薦代表人則充實了光大證券投行五部,其中投行上海五部高級副總裁楊衛(wèi)東在東方證券時期就曾被監(jiān)管談話,另有兩單項目被否,而進入光大之后,因造假引起公眾強烈關(guān)注的達芬奇家居也是出自楊衛(wèi)東之手。

  “光大證券工作效率較低,投行內(nèi)部存在人浮于事的現(xiàn)象?!币晃皇煜す獯笞C券的資深保薦代表人如此評價這家券商,他表示,光大證券有些問題也是各家投行的共性問題,每個投行或多或少都養(yǎng)著一批不干活的人,但在市場化程度較低的企業(yè)更為明顯一些。

  6月20日,光大證券召開投行系統(tǒng)相關(guān)負責人會議,承認天豐節(jié)能項目暴露出了公司投行內(nèi)控體系存在一些不足之處,特別是在規(guī)章制度的執(zhí)行力、保薦代表人管理、項目內(nèi)部審核等方面尚存在缺陷。

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責編:張開放
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