證監(jiān)會(huì)嚴(yán)防基金老鼠倉(cāng) 將建內(nèi)幕交易防火墻
⊙記者 孫霖 郭玉志
基金公司內(nèi)幕交易防控體系建設(shè)工作將有據(jù)可依。20日，證監(jiān)會(huì)就《基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
《指導(dǎo)意見(jiàn)》主要包括四項(xiàng)內(nèi)容，一是明確防控內(nèi)幕交易機(jī)制的原則和重點(diǎn)；二是將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入基金公司的內(nèi)部控制體系，并構(gòu)建相應(yīng)的職責(zé)體系；三是建立完善內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理等重要防控內(nèi)幕交易制度；四是強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，第一項(xiàng)內(nèi)容主要強(qiáng)調(diào)了基金公司應(yīng)當(dāng)遵守審慎自律、責(zé)任明晰的原則，建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，其重點(diǎn)在于防范公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易的行為。
對(duì)于第二項(xiàng)內(nèi)容，該負(fù)責(zé)人表示，防控內(nèi)幕交易是基金公司內(nèi)控體系的重要組成部分，應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)的特點(diǎn)和公司的實(shí)際情況，制訂專(zhuān)門(mén)的防控內(nèi)幕交易制度，并定期評(píng)價(jià)防控內(nèi)幕交易機(jī)制的效果。《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了公司董事會(huì)、管理層和從事投資研究部門(mén)的有關(guān)人員在防控內(nèi)幕交易機(jī)制的建立與執(zhí)行方面相關(guān)職責(zé)，保障了防控內(nèi)幕交易機(jī)制的健全與執(zhí)行到位。
同時(shí)，《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，防控內(nèi)幕交易制度至少應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要內(nèi)容，做到事前、事中、事后控制的統(tǒng)一，覆蓋公司所有的投資研究活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，確保不存在防控內(nèi)幕交易的空白或漏洞。
在監(jiān)督管理和法律責(zé)任制度方面，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)公司投資研究活動(dòng)、防范內(nèi)幕交易情況實(shí)施監(jiān)督管理，檢查相關(guān)制度的制訂實(shí)施情況并檢查違法違規(guī)行為；證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)則對(duì)公司投資研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易的情況實(shí)施自律管理，并依照有關(guān)法律法規(guī)和指導(dǎo)意見(jiàn)制訂相應(yīng)的自律規(guī)則。
《指導(dǎo)意見(jiàn)》還明確，基金公司未按照相關(guān)法律法規(guī)建立實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其作出責(zé)令整改、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對(duì)相關(guān)人員采取監(jiān)管談話、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)涉嫌犯罪的，將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
此外，對(duì)于《基金法》修訂草案中關(guān)于基金從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，上述負(fù)責(zé)人認(rèn)為，對(duì)于行業(yè)存在的“老鼠倉(cāng)”及內(nèi)幕交易等行為，應(yīng)從疏堵結(jié)合的角度加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的管控。而對(duì)于私募基金違規(guī)行為的監(jiān)管，上述負(fù)責(zé)人表示，陽(yáng)光私募與公募基金存在一定區(qū)別，在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)方面不能完全參照公募基金。證監(jiān)會(huì)將研究制定有針對(duì)性的監(jiān)管措施，并在修改《基金法》的同時(shí)準(zhǔn)備相應(yīng)的配套制度。
上述負(fù)責(zé)人指出，目前基金公司在防控內(nèi)幕交易方面存在一些薄弱環(huán)節(jié)，相關(guān)制度不夠完善，許多基金公司關(guān)于防控內(nèi)幕交易的要求存在不具體、不系統(tǒng)的問(wèn)題。《指導(dǎo)意見(jiàn)》出臺(tái)后，證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，將會(huì)對(duì)相關(guān)情況予以重點(diǎn)關(guān)注。
附：關(guān)于就《基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知
為規(guī)范基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)，防控內(nèi)幕交易，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，起草了《基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)和建議以書(shū)面或者電子郵件形式于2012年8月20日之前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
聯(lián)系方式:
傳真:010-88061446
電子郵箱:fundsupervision@csrc.gov.cn
通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座基金監(jiān)管部
郵編:100033
（孫霖 郭玉志）
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