發(fā)改委接棒債市治理 企業(yè)債專項檢查將啟
自查將常態(tài)化
通知規(guī)定，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)編制并保存自查工作底稿，留存自查過程中獲取和編寫的各種重要資料和工作記錄。在許多業(yè)內(nèi)人士看來，這將給企業(yè)債發(fā)行項目增加不少成本。
盡管如此，發(fā)改委明確提出，今后新報送的屬于“從嚴(yán)審核類”和“適當(dāng)控制規(guī)模和節(jié)奏類”的發(fā)債申請，均須按照上述要求，對有關(guān)情況逐項作出說明并上報，即發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的自查工作將逐步常態(tài)化。
“自查雖然會加大工作量，但有利于促進(jìn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)控和合規(guī)。”汪杰認(rèn)為，超日事件和尚德事件凸顯了信用違約風(fēng)險高企，發(fā)改委此舉算是一次摸底，將促進(jìn)各方未雨綢繆，做好應(yīng)對準(zhǔn)備。
從去年末以來，發(fā)改委一直致力于改進(jìn)企業(yè)債發(fā)行過程中的信用問題。去年10月底，發(fā)改委出臺《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》，提出審核企業(yè)發(fā)債申請時重視對企業(yè)征信記錄的使用。在957號文當(dāng)中，亦規(guī)定對信用狀況良好的發(fā)債申請優(yōu)先審核。
實際上，與此次債市稽查風(fēng)暴一樣，發(fā)改委的一系列舉措，依然與國家審計署的努力緊密相關(guān)。去年6月，審計署審計長劉家義在全國人大常委會上匯報稱，在國內(nèi)評級市場上，一定程度存在評級機(jī)構(gòu)通過虛高評級換取高收費或搶占市場份額的現(xiàn)象，審計抽查16家債券發(fā)行企業(yè)在信用評級及申請發(fā)債中所提供的資料，均不同程度存在弄虛作假問題。
今年年初發(fā)布的審計署2013年第1號公告披露，針對16家債券發(fā)行企業(yè)提供虛假資料的問題，發(fā)改委已經(jīng)責(zé)成16家企業(yè)和有關(guān)部門進(jìn)行整改，同時正在會同有關(guān)部門研究具體的制度規(guī)范，進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)債審核等工作。（董云峰）
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