中證協(xié)：券商研報(bào)不得將市場(chǎng)傳言作為研究依據(jù)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。要求證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和分析師不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法合規(guī)性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告，不得將無(wú)法認(rèn)定真實(shí)性的市場(chǎng)傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)。
據(jù)介紹，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》和《行為準(zhǔn)則》按照制作發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)流程（研究對(duì)象覆蓋、信息收集和公司調(diào)研、研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、研究報(bào)告發(fā)布），對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告每個(gè)業(yè)務(wù)流程提出了相應(yīng)的規(guī)范要求，其重點(diǎn)是防范發(fā)布證券研究報(bào)告過(guò)程中的利益沖突，加強(qiáng)研究報(bào)告質(zhì)量控制和證券分析師等相關(guān)人員責(zé)任控制，維護(hù)證券研究部門(mén)和證券分析師獨(dú)立性。
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