證監(jiān)會修改證券公司設子公司規(guī)定
關(guān)于修改《證券公司設立子公司試行規(guī)定》的決定
一、第七條修改為：“經(jīng)中國證監(jiān)會批準，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請擴大業(yè)務范圍：
?。ㄒ唬┏掷m(xù)經(jīng)營2年以上，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄；
?。ǘ┳罱?2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；
?。ㄈ┚哂谐掷m(xù)盈利能力和較強的經(jīng)營管理能力，最近1年主要業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；
?。ㄋ模┚邆浣∪墓局卫斫Y(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制；
?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會的其他要求。
“子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請另設子公司經(jīng)營增加的證券業(yè)務?！?/p>
二、第十六條修改為：“證券公司通過受讓、認購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。
“證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、直接投資機構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。
“證券公司通過設立、受讓、認購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應當自控股之日起5年內(nèi)達到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求?！?/p>
本決定自公布之日起施行。
《證券公司設立子公司試行規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。
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