2013-02-08 07:17:00 來源:中國證券報·中證網(wǎng)
網(wǎng)友評論0條 查看全文（共1頁)
中國證券業(yè)協(xié)會7日發(fā)布《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》，明確證券公司可以推薦自己承銷的私募債券在區(qū)域性市場轉讓。證券公司可接受本公司客戶的委托，為客戶買賣掛牌股權和私募債券提供服務。
《規(guī)范》明確，中國證券業(yè)協(xié)會在收到證券公司備案材料后5個工作日內(nèi)決定是否受理備案。受理后，協(xié)會在15個工作日內(nèi)進行審查，審查無異議的予以確認備案；需補充材料的，協(xié)會審查結束后一次性要求證券公司補充，審查工作日自補充材料受理之日起重新計算。備案完成前，證券公司不得在區(qū)域性市場開展相關業(yè)務。
證券公司如擬入股區(qū)域性市場或成為區(qū)域性市場會員，應將其對區(qū)域性市場的評估報告并附區(qū)域性市場的相關業(yè)務規(guī)則和管理制度、關于參與區(qū)域性市場的方式及業(yè)務范圍的說明并附擬開展業(yè)務所需的業(yè)務資格證明文件、證券公司開展區(qū)域性市場業(yè)務的管理制度、公司股東（大）會或董事會關于參與區(qū)域性市場的相關決議等材料報協(xié)會備案。
證券公司應于每月結束后5個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送區(qū)域性市場業(yè)務月度報表，每年4月30日前向協(xié)會報送上一年度區(qū)域性市場業(yè)務開展及合規(guī)情況報告。證券公司參與區(qū)域性市場后，參股比例或業(yè)務范圍發(fā)生變化的，應在完成變更手續(xù)后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報備相關公司決議、內(nèi)部制度和資格證明資料等文件。證券公司開展區(qū)域性市場業(yè)務后，被證監(jiān)會暫?；蛉∠嚓P業(yè)務資格的，應暫?；蚪K止與該業(yè)務資格相對應的業(yè)務，直至恢復或重新取得相關業(yè)務資格。
證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制。證券公司推薦非上市公司股權在區(qū)域性市場掛牌，應勤勉盡責地開展盡職調(diào)查工作，出具盡職調(diào)查報告，并履行內(nèi)核程序。(毛建宇)
